申报材料规范

[已废止]风险管理公司业务试点申报材料规范(第6号)—风险管理公司变更报告
时间:2015-12-15 作者: 来源:
 

     

  一、报告时间 

  风险管理公司(以下简称公司)基本信息、董事、监事高级管理人员公司章程及基本管理制度发生变更的,公司应当5个工作日内向bst2255贝斯特检测中心(以下简称协会)报告。

 

  二、报告内容 

  (一)公司基本信息; 

  (二)公司董事、监事高级管理人员信息; 

  (三)公司章程及基本管理制度,包括风险管理和合规管理、客户适当性管理和资信评估、业务决策与授权管理、业务隔离墙、创新审核、档案管理、经营危机处置与恢复等内容 

  (四)账户开立信息。

 

  三、报告形式要件 

  公司提交的报告符合以下要求: 

  (一)报告正文加盖公司公章。(参见RM-06 

  (二)附件为公司基本信息变更表(参见RM-07)、董事、监事、高级管理人员信息变更表(参见RM-08)、账户开立信息变更表(参见RM-09)、公司章程及基本管理制度 

  (三)电子版报告的文件类型:报告正文电子版应为纸质版备案材料的扫描件,文件类型为PDF;附件信息变更表文件类型为EXCEL,公司章程及基本管理制度的文件类型为WORD。 

  本规范由bst2255贝斯特检测中心制订,自发布之日起实施。 

    

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